Прайс-лист на корпоративные нарушения

Нарушения, за которые с 13 апреля 2009 года предусматривается административная ответственность

Виды административных наказаний и размеры штрафов

Нарушение требований законодательства о хранении документов (ст. 13.25 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф - от 2 500 до 5 000 рублей

(ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ);

- штраф - от 2 500 до 5 000 рублей

(ч.2 ст. 13.25 КоАП РФ).

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 200 000 до 300 000 рублей

(ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ);

- штраф - от 200 000 до 300 000 рублей (ч.2 ст. 13.25 КоАП РФ).

Недобросовестная эмиссия ценных бумаг (ст. 15.17 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для должностных лиц эмитента:

- штраф – от 10 000 до 30 000 рублей.

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей.

Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами (ст. 15.18 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф – от 5 000 до 10 000 рублей.

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 300 000 до 500 000 рублей.

Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг (ст. 15.19 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф - от 1 000 до 2 000 рублей

(ч. 3 ст. 15.19 КоАП РФ).

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ);

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ);

- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей.

3. Для юридических лиц:

- штраф – от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ);

- штраф – от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ);

- штраф – от 300 000 до 500 000 рублей

(ч. 3 ст. 15.19 КоАП РФ).

Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами (ст. 15.20 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей.

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей.

3. Для юридических лиц:

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей.

Использование служебной информации на рынке ценных бумаг (ст. 15.21 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 3 000 до 5 000 рублей.

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или

- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

3. Для юридических лиц:

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (ст. 15.22 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ);

- штраф - от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ);

- штраф – от 5 000 до 10 000 рублей

(ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ).

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ);

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ);

- штраф - от 100 000 до 300 000 рублей (ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ).

Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов (ст. 15.23.1 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 1 000 до 2 000 рублей

(ч. 9 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей

(ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей или

дисквалификацию на срок до шести месяцев (ч. 9 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

дисквалификацию на срок до одного года (ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

3. Для юридических лиц:

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей (ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства (ст. 15.24.1 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или

- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов (ст. 15.29 КоАП РФ)

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 1 000 до 3 000 рублей (ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 6 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей (ч. 8 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 10 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 11 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей (ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).

3. Для юридических лиц:

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 6 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 8 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей

(ч. 10 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 11 ст. 15.29 КоАП РФ);

- штраф - от 300 000 до 500 000 рублей

(ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).

Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг (ст. 15.30 КоАП РФ).

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 3 000 до 5 000 рублей.

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или

- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;

3. Для юридических лиц:

- штраф - от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний (ст. 15.31 КоАП РФ).

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей.

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 300 000 до 500 000 рублей.

Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ).

Влечет:

1. Для должностных лиц:

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей.

2. Для юридических лиц:

- штраф - от 500 000 до 700 000 рублей.

Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ст. 19.7.3 КоАП РФ).

Влечет:

1. Для граждан:

- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей.

2. Для должностных лиц:

- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или

- дисквалификацию на срок до одного года.

3. Для юридических лиц:

- Штраф - от 500 000 до 700 000 рублей.